獨(dú)家|還原“30億私募跑路”：幕后操盤人被控制，杭州瑜瑤2.9億違約引爆連環(huán)雷
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“深圳匯盛、杭州瑜瑤真正的幕后老板，都是磐京投資實(shí)控人毛崴?！钡谝回?cái)經(jīng)記者近日從知情人士處獨(dú)家獲悉，毛崴和杭州瑜瑤的大股東楊澤斌，都于近期被公安機(jī)關(guān)調(diào)查。11月15日，第一財(cái)經(jīng)記者實(shí)地走訪深圳匯盛、杭州瑜瑤位于杭州的辦公地和注冊(cè)地，了解到兩家公司近期被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的信息。上述三家公司，都是“杭州30億量化私募跑路”事件中的涉事方，磐京投資還被知情人士視為幕后主導(dǎo)。華軟新動(dòng)力14日晚間發(fā)布聲明，稱公司管理的最終實(shí)際投資至深圳匯盛私募基金管理有限公司的部分私募基金產(chǎn)品，因匯盛私募發(fā)生違約行為導(dǎo)致兌付困難。但在公告中，華軟沒有提及杭州瑜瑤、磐京投資是否與此事有關(guān)。上述知情人士透露，深圳匯盛、杭州瑜瑤均與此次“私募跑路”事件有關(guān)。兩家公司的幕后操盤人，均為磐京投資的實(shí)際控制人毛崴。楊澤斌與毛崴存在親屬關(guān)系。知情人士還向記者透露，引爆此事件的導(dǎo)火索，正是杭州瑜瑤違約。而該公司此番出事，來得十分突然。就在幾天前的11月10日，該公司的一只私募產(chǎn)品，還在某私募實(shí)盤大賽中拿到了冠軍。根據(jù)上述知情人士透露，有一家上市國(guó)企此前曾向杭州瑜瑤投資2.9億元，贖回時(shí)杭州瑜瑤未能兌付造成違約。而違約的誘因，是毛崴已于此前被有關(guān)部門控制，因無人協(xié)調(diào)資金導(dǎo)致資金鏈斷裂，從而引發(fā)后續(xù)連環(huán)爆雷。幕后主導(dǎo)被抓根據(jù)上述知情人士透露，毛崴被帶走調(diào)查的時(shí)間大概是在11月初，杭州瑜瑤股東、基金經(jīng)理?xiàng)顫杀笠苍诖蠹s在一周前被帶走。無獨(dú)有偶，第一財(cái)經(jīng)記者在深圳匯盛、杭州瑜瑤位于杭州的實(shí)際辦公地、注冊(cè)地，也了解到兩家公司近期被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的信息。11月15日，一名在深圳匯盛杭州辦公室隔壁公司的工作人員對(duì)記者表示，上周就有警方來過深圳匯盛的辦公場(chǎng)所。而公開信息所顯示的杭州瑜瑤注冊(cè)地的大樓保安對(duì)記者稱：“上周就有公安和法院的人來過這里，也是要找這家公司（杭州瑜瑤），最后他們也沒找到。”在11月14日的聲明中，華軟新動(dòng)力并未提及杭州瑜瑤、磐京投資與存在合作，亦未說明兩家公司是否涉事。但上述知情人士向記者透露，杭州瑜瑤和磐京投資確實(shí)與華軟新動(dòng)力“杭州30億量化私募跑路"事件有關(guān)。另一名與其相熟的人士則親身經(jīng)歷了此事，他本人曾到杭州協(xié)助該人士處理事務(wù)，對(duì)相關(guān)情況較為了解。公開披露顯示，磐京投資全稱是磐京股權(quán)投資管理（上海）有限公司。成立于2015年，法定代表人為李成祥，股東為毛崴、韓淑琴，持股比例均為50%，實(shí)際控制人為毛崴。因經(jīng)營(yíng)異常，磐京投資已于2022年9月被中基協(xié)注銷私募基金管理人資格。根據(jù)中基協(xié)備案信息，深圳匯盛成立于2016年，實(shí)際控制人為張萍，持股比例為90%，另外10%由李明睿持有；杭州瑜瑤成立于2017年，全稱為杭州瑜瑤私募基金管理有限公司，目前由楊澤斌、何國(guó)清分別持股82%、18%。何國(guó)清還同時(shí)擔(dān)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。從公開信息顯示的股權(quán)、人員等方面的情況看，深圳匯盛、杭州瑜瑤與磐京投資沒有直接關(guān)系?！斑@些情況都是表面上的?！痹撊耸糠Q，據(jù)其了解，毛崴與楊澤斌存在親屬關(guān)系。關(guān)于楊澤斌個(gè)人身份的信息，公開渠道基本沒有留下任何痕跡。對(duì)于他與毛崴的關(guān)系，第一財(cái)經(jīng)記者未能獲得其他能夠核實(shí)的信息。第一財(cái)經(jīng)記者多次撥打磐京投資董事長(zhǎng)毛崴、基金經(jīng)理白金琳以及聯(lián)合創(chuàng)始人梁懌的手機(jī)號(hào)碼，但均因“線路忙”、“正在通話”、“辦理呼叫轉(zhuǎn)移”等緣故無法接通。杭州瑜瑤違約引爆風(fēng)險(xiǎn)？第一財(cái)經(jīng)記者了解到，在此次杭州私募跑路事件中，杭州瑜瑤雖然不是引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的根本原因，但卻充當(dāng)了導(dǎo)火索的作用。根據(jù)中基協(xié)備案資料，杭州瑜瑤的業(yè)務(wù)類型為私募證券投資基金-私募證券投資類FOF基金。自成立以來，該公司共計(jì)成立了11只產(chǎn)品，其中兩只已經(jīng)提前清算，目前尚在運(yùn)作的還有9只。根據(jù)媒體報(bào)道，在今年10月底頒獎(jiǎng)的一場(chǎng)私募操盤比賽中，該公司產(chǎn)品獲得了第二名的成績(jī)。該項(xiàng)比賽的時(shí)間為2023年3月1日至2024年2月29日。在已經(jīng)結(jié)束的半程賽中，杭州瑜瑤參與了“大資產(chǎn)規(guī)模組”的比賽。不僅如此，就在幾天前，該公司還成為了另一場(chǎng)類似比賽的冠軍。有媒體11月10日?qǐng)?bào)道稱，在中原證券舉辦的第一屆“逐鹿中原杯”私募實(shí)盤大賽半年度榜單頒獎(jiǎng)典禮上，杭州瑜瑤名下的瑜瑤春曉二號(hào)，獲得了“股票多頭策略組”綜合表現(xiàn)第一名。根據(jù)工商登記信息，杭州瑜瑤的曾用名為杭州瑜瑤投資管理有限公司。2022年1月，該公司名稱變更為現(xiàn)名，即杭州瑜瑤私募基金管理有限公司。但在中基協(xié)備案的名稱，至今仍為杭州瑜瑤投資管理有限公司。第一財(cái)經(jīng)記者獲得的杭州瑜瑤推介材料顯示，公司有30位正式員工，其中投研人員21名。碩、博士占公司團(tuán)隊(duì)比例為90%。公司“首席行政官”下屬分為投資研發(fā)部、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)部、投資風(fēng)控部和綜合管理部；風(fēng)控部還有專門的“風(fēng)控委員會(huì)”。有意思的是，此次風(fēng)險(xiǎn)事件曝光的直接原因，可能正是杭州瑜瑤違約引發(fā)。上述知情人士稱，此前，河南某上市國(guó)企曾向杭州瑜瑤投資2.9億元。投資方近期準(zhǔn)備贖回資金時(shí)，杭州瑜瑤未能組織資金進(jìn)行兌付，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)暴露并引發(fā)連環(huán)爆雷。而杭州瑜瑤未能兌付，則可能與毛崴被有關(guān)部門控制有關(guān)?！懊吮蛔?dǎo)致資金鏈斷裂，他之前本來已經(jīng)協(xié)調(diào)了規(guī)模幾個(gè)億的資金進(jìn)來?！痹撝槿耸糠Q，毛崴11月初被抓后，恰逢這家上市國(guó)企要贖回資金，但無人協(xié)調(diào)資金，從而引發(fā)了杭州瑜瑤違約。毛崴被抓的具體原因，記者目前尚未核實(shí)到。但公開資料顯示，自2019年以來，磐京投資、毛崴已多次被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查、處罰。2019年10月，毛崴因涉嫌實(shí)施操縱證券市場(chǎng)違法行為，被證監(jiān)會(huì)上海證券監(jiān)管專員辦事處立案調(diào)查。2021年12月，毛崴與姚石因超比例增持、減持未報(bào)告、披露及在限制期內(nèi)交易大連圣亞，被監(jiān)管警告，并分別罰款1500萬元。之后，磐京投資又因涉嫌違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，被上海證監(jiān)局責(zé)令改正，給予警告并罰款3萬元；毛崴以及登記為信息填報(bào)負(fù)責(zé)人的白金琳，也被均警告并處3萬元罰款。包裝出來的收益最近一年多，杭州瑜瑤頻繁參加上市公司調(diào)研。第一財(cái)經(jīng)梳理部分公開信息發(fā)現(xiàn)，2022年二季度以來，杭州瑜瑤至少參加了十多家上市公司組織的機(jī)構(gòu)調(diào)研活動(dòng)。公開信息顯示，就在最近幾個(gè)月，杭州瑜瑤還數(shù)次參與了上市公司的調(diào)研活動(dòng)。根據(jù)初靈信息披露，今年6月26下午，包括券商、私募等在內(nèi)的近20家機(jī)構(gòu)，以及多名個(gè)人投資者，對(duì)該公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，其中就有杭州瑜瑤的身影。英飛特投資者關(guān)系活動(dòng)記錄也顯示，今年 8月15日-16日，該公司副總經(jīng)理、董秘賈佩賢在公司會(huì)議廳，接待了多家券商、私募調(diào)研，參與調(diào)研的機(jī)構(gòu)也包括杭州瑜瑤在內(nèi)。除了參與上市公司調(diào)研，杭州瑜瑤對(duì)外宣稱旗下產(chǎn)品的收益也頗為可觀。根據(jù)該公司推介材料，其股票配資策略為量化中性，股指期貨靈活控制敞口的復(fù)合型策略，該策略是集股票（ALPHA，指數(shù)增強(qiáng)）策略，股指期貨（風(fēng)險(xiǎn)敞口控制）策略于一身。其中股票多頭策略控制在75%倉(cāng)位，而股指期貨靈活調(diào)節(jié)敞口在-125%~25%。推介材料還顯示，公司量化中性策略的基金經(jīng)理為楊澤斌。楊澤斌擁有吉林大學(xué)系統(tǒng)工程本科學(xué)歷，浙江大學(xué)金融研修班在讀，7年證券類交易模型及程序開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)管規(guī)模達(dá)到35億元。按照杭州瑜瑤的說法，該公司曾取得不錯(cuò)的業(yè)績(jī)收益。從2018年起，其靈活對(duì)沖策略保持回撤在2%以下，年化收益率達(dá)到32.25%。該策略在100只股票中分散投資，通過因子挖掘進(jìn)行股票日內(nèi)T+0交易。據(jù)媒體報(bào)道，上述在私募實(shí)盤比賽中獲得第一名的瑜瑤春曉二號(hào)，產(chǎn)品基金經(jīng)理亦為楊澤斌，截至11月3日，該基金今年以來收益率為26.81%。不過，這些產(chǎn)品收益的真實(shí)性存在很大疑問。另有知情人士告訴第一財(cái)經(jīng)記者，華軟拿到的估值表是假的，估值表是由瑜瑤的托管機(jī)構(gòu)出具的，資金最終被人轉(zhuǎn)走。華軟新動(dòng)力方面稱，后續(xù)可能會(huì)訴諸法律向托管機(jī)構(gòu)要求賠償損失。信息來源：杭州瑜瑤業(yè)績(jī)推介材料在知情人士看來，高額的產(chǎn)品回報(bào)，可能是杭州瑜瑤吸納投資人資金的一種手段?！皸顫杀笠彩前b出來的， 不然他們?cè)趺从羞@么強(qiáng)的募資能力？”上述知情人士透露，杭州瑜瑤的不少客戶是國(guó)企、金融機(jī)構(gòu)。除了投向杭州瑜瑤的2.9億元，上述河南上市國(guó)企還在深圳匯盛投資了3億元。這一說法在第一財(cái)經(jīng)記者的采訪中得到了部分證實(shí)。一位私募人士向記者透露，“2022年，杭州瑜瑤為了在市場(chǎng)上尋找優(yōu)先資金，找過他們，當(dāng)時(shí)給的口徑是通過信托通道搭建優(yōu)先劣后的結(jié)構(gòu)，瑜瑤關(guān)聯(lián)方做劣后，劣后資金保證優(yōu)先固定收益?！鄙鲜鏊侥既耸窟€表示，“當(dāng)時(shí)杭州瑜瑤業(yè)績(jī)表現(xiàn)就已經(jīng)不錯(cuò)了。公司表示需要優(yōu)先資金的原因，是‘量化策略模型特別優(yōu)秀、超額穩(wěn)定’，希望多獲得一些收益。根據(jù)后來了解，因?yàn)樘峁┙o優(yōu)先資金的條件還不錯(cuò)，所以有不少資金進(jìn)去了，其中不少是國(guó)企資金?！笔掳l(fā)前早有征兆？雖然表面上看旗下產(chǎn)品投資收益“豐厚”，但公開信息顯示，杭州瑜瑤的股東、基金經(jīng)理，在進(jìn)入私募基金行業(yè)之前，并沒有基金管理、證券投資方面的經(jīng)歷。公司主要核心人員陸志強(qiáng)、何國(guó)清等人早前的職業(yè)生涯，幾乎全部集中在紡織行業(yè)。根據(jù)中基協(xié)備案信息， 1998年9月至2003年3月，何國(guó)清曾在江陰新申紡織門市部擔(dān)任銷售，2003年3月至2017年6月任江陰市一百紡織有限公司（下稱“一百紡織”）監(jiān)事，2017年6月之后任杭州瑜瑤法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事、信息填報(bào)負(fù)責(zé)人。一百紡織成立于2002年，何國(guó)清持股40%并擔(dān)任監(jiān)事，該公司已在2018年1月被注銷。此外，何國(guó)清還在江陰鼎牛能源有限公司持股比例60%，并擔(dān)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理。該公司成立于2021年，目前依然存續(xù)。陸志強(qiáng)的經(jīng)歷，與何國(guó)清類似。1999年至2017年的18年間，除了2005年3月至2009年1月，在江蘇科技大學(xué)自動(dòng)化專業(yè)脫產(chǎn)學(xué)習(xí)，其余的14年里，其先后在江陰市華達(dá)紡織品公司、江陰市盛其紡織品有限公司擔(dān)任銷售經(jīng)理、營(yíng)銷主管、監(jiān)事等職。到了2017年6月，此前并無私募從業(yè)經(jīng)歷的陸志強(qiáng)，突然出現(xiàn)在當(dāng)時(shí)剛成立的杭州瑜瑤，擔(dān)任公司風(fēng)控專員、監(jiān)事，并在一年后擔(dān)任副總經(jīng)理。第一財(cái)經(jīng)獲得的資料顯示，在2020年8月成立的諸暨海杰針織有限公司，有一名與楊澤斌同名的股東，持股比例為33.33%；另外兩名股東孟哲斌、戴榕杰，持股比例均為33.33%。海杰針織注冊(cè)資金15萬元，經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目包括針紡織品、勞保用品、箱包銷售；服裝服飾批發(fā)、服裝服飾、鞋帽的批發(fā)、零售，以及互聯(lián)網(wǎng)銷售。今年5月26日，海杰針織被注銷，之后進(jìn)入清算程序，楊澤斌、孟哲斌、戴榕杰均為清算組成員。目前尚不核實(shí)到海杰針織上述股東，與杭州瑜瑤的大股東、基金經(jīng)理?xiàng)顫杀笫欠駷橥蝗恕５珊系氖?，在杭州瑜瑤的基金?jīng)理中，亦有一人名為戴榕杰。此前，戴榕杰曾多次以杭州瑜瑤的基金經(jīng)理身份，參與上市公司調(diào)研活動(dòng)。除了公司核心人員的職業(yè)經(jīng)歷，杭州瑜瑤工商登記的股東信息，也與中基協(xié)備案信息存在不一致的情況。公開信息顯示，杭州瑜瑤成立時(shí)，股東并不包含楊澤斌，兩名股東分別為陸志強(qiáng)、何國(guó)清兩人。2017年9月，蔣樂新短暫進(jìn)入后，該公司股東變更為三人。2018年10月，蔣樂新退出，公司股東重新變?yōu)殛懼緩?qiáng)、何國(guó)清兩人。2021年4月，杭州瑜瑤股東再次變更，楊澤斌取代陸志強(qiáng)，成為該公司持股40%的股東。何國(guó)清的持股比例，則從90%降至60%。當(dāng)年11月，該公司注冊(cè)資金從500萬元，增加到1000萬元，楊澤斌的持股比例上升到82%，何國(guó)清則降至18%。但杭州瑜瑤提交給中基協(xié)的備案信息，卻未顯示這些變化。杭州瑜瑤今年4月25日之后更新的信息顯示，何國(guó)清、楊澤斌的持股比例仍為60%、40%，何國(guó)清為第一大股東。相對(duì)于產(chǎn)品推介、收益展示的高調(diào)，杭州瑜瑤在投資標(biāo)的、持倉(cāng)信息方面，卻顯得異常低調(diào)。第一財(cái)經(jīng)記者通過多個(gè)公開渠道，均未查到該公司及其產(chǎn)品持倉(cāng)的信息。一家頭部私募第三方平臺(tái)的工作人員在接受第一財(cái)經(jīng)記者采訪時(shí)表示，“與匯盛私募和杭州瑜瑤不熟悉，不掌握其凈值曲線和產(chǎn)品持倉(cāng)信息?！倍鲜鏊侥既耸勘硎?，2022年，杭州瑜瑤尋找優(yōu)先資金與他們接觸時(shí)，對(duì)方也不愿意提供底倉(cāng)、底層交易明細(xì)等信息?！爱?dāng)時(shí)我們提出了需要看底層交易明細(xì)、且后續(xù)底層交易放在熟悉的券商。但他們首先拒絕了托管放在熟悉券商的要求，然后提出可以看交易賬戶，但后來又拒絕了。理由是量化模型容易泄露，不愿意披露底倉(cāng)?！痹撍侥既耸空f，在此前一段時(shí)間，市場(chǎng)行情很一般，“但杭州瑜瑤的產(chǎn)品凈值幾乎沒跌”。
