非法募資超76億！這家私募被撤銷管理人登記
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發(fā)布 : 04-07
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中國基金報記者 李智非法募集資金76億余元，造成700余名被害人實際經(jīng)濟(jì)損失人民幣20億余元……華領(lǐng)資產(chǎn)集資詐騙案曾轟動一時，公司實控人孫祺以集資詐騙罪被判處無期徒刑。近日，孫祺名下的另外一家私募“華領(lǐng)鋆弘”也出事了。華領(lǐng)鋆弘因涉嫌從事違法違規(guī)行為，協(xié)會取消了華領(lǐng)鋆弘的會員資格并撤銷其管理人登記。另外，孫祺被終身列入黑名單。 華領(lǐng)鋆弘被撤銷管理人登記法人孫祺被終身列入黑名單4月4日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)披露了一則紀(jì)律處分事先告知書。經(jīng)查，上海華領(lǐng)鋆弘股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱華領(lǐng)鋆弘）涉嫌從事違法違規(guī)行為，協(xié)會擬對其作出紀(jì)律處分。據(jù)悉，華領(lǐng)鋆弘存在以下違法行為：一是未及時向協(xié)會進(jìn)行重大事項報告。根據(jù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺登記信息，華領(lǐng)鋆弘法定代表人兼總經(jīng)理為顧斌斌、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人為黃興東。根據(jù)從業(yè)人員系統(tǒng)顯示，上述人員均已通過強制離職的方式從公司離職，但未向協(xié)會進(jìn)行重大事項投告。二是，不具備持續(xù)經(jīng)營能力。第一，華領(lǐng)鋆弘法定代表人孫祺因有履行能力而拒不履行生效法律文書被寧波市江北區(qū)人民法院列為失信被執(zhí)行人。第二，華領(lǐng)鋆弘在協(xié)會登記的聯(lián)系人已離職，且目前無法與公司取得有效聯(lián)系。第三，2022年11月24日，上海第一中級人民法院依法公開宣判華領(lǐng)資產(chǎn)、孫祺集資詐騙案，對華領(lǐng)資產(chǎn)以集資詐騙罪判處罰金2億元，對孫祺以集資詐騙罪判處無期徒刑、剝奪政治權(quán)利終身、并處沒收個人全部財產(chǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會擬作出以下紀(jì)律處分：取消華領(lǐng)鋆弘會員資格，撤銷其管理人登記；將孫祺加入黑名單，期限為終身。 華領(lǐng)資產(chǎn)非法募資超76億元致700人損失20億值得注意的是，孫祺名下還有一家私募為上海華領(lǐng)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱華領(lǐng)資產(chǎn)），機(jī)構(gòu)類型為其他私募投資基金管理人，該公司于2022年3月21日注銷。高管信息顯示，華領(lǐng)資產(chǎn)的法定代表人、執(zhí)行董事為孫祺。但孫祺卻搞起“歪心思”，假借私募投資基金的形式，以虛假的票據(jù)收益權(quán)項目為基金投資標(biāo)的，及由孫祺將從基金優(yōu)先級投資中套取的資金虛設(shè)劣后級投資方式，欺騙社會公眾，對外公開募集資金。2021年7月28日，上海市第一中級人民法院（以下簡稱上海一中院）對被告單位華領(lǐng)資產(chǎn)、被告人孫祺集資詐騙一案一審公開開庭審理。隨后在2022年11月24日，上海一中院依法公開宣判被告單位華領(lǐng)資產(chǎn)、被告人孫祺集資詐騙案。 圖源：上海一中院經(jīng)審理查明：2016年2月至2018年1月，華領(lǐng)資產(chǎn)先后成立華領(lǐng)澤銀穩(wěn)健系列和華領(lǐng)定制系列共計35只票據(jù)私募投資基金產(chǎn)品。華領(lǐng)資產(chǎn)宣稱基金投資銀行承兌匯票或票據(jù)收益權(quán)項目，資金全程在銀行間封閉循環(huán)運作，且基金產(chǎn)品分級設(shè)計，優(yōu)先級投資的資金安全有保障等，騙取投資人信任。實際經(jīng)營中，孫祺指使他人以虛假的票據(jù)收益權(quán)項目作為基金產(chǎn)品的底層資產(chǎn)，開出劃款指令，套取資金轉(zhuǎn)入孫祺控制的相關(guān)賬戶，并將部分套取的資金轉(zhuǎn)入劣后級投資人賬戶內(nèi)，充作劣后級出資。經(jīng)司法審計，華領(lǐng)資產(chǎn)、孫祺非法募集資金人民幣76億余元，用于兌付投資人本息、公司運營、個人揮霍等，僅少量資金用于投資、借貸等活動，造成700余名被害人實際經(jīng)濟(jì)損失人民幣20億余元。上海一中院認(rèn)為，被告單位華領(lǐng)資產(chǎn)、被告人孫祺作為華領(lǐng)資產(chǎn)直接負(fù)責(zé)的主管人員，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成集資詐騙罪。華領(lǐng)資產(chǎn)、孫祺的集資詐騙行為給被害人造成特別重大的經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重破壞國家金融秩序。結(jié)合本案事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度等，上海一中院依法對華領(lǐng)資產(chǎn)以集資詐騙罪判處罰金人民幣2億元，對孫祺以集資詐騙罪判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。加速出清“偽私募”“亂私募”今年以來，監(jiān)管加大出清“偽私募”“亂私募”的力度，嚴(yán)懲私募違規(guī)行為。目前，中基協(xié)已針對二十余家私募的違規(guī)行為，對其做出紀(jì)律處分，其中多家機(jī)構(gòu)被撤銷管理人登記。4月4日，中基協(xié)對龔竺下發(fā)紀(jì)律處分事先告知書。因深圳前海金萬鴻基金管理有限公司（前海金萬鴻）涉嫌從事違法違規(guī)行為，龔竺作為在協(xié)會登記的時任高級管理人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，協(xié)會擬對其作出紀(jì)律處分。經(jīng)查，前海金萬鴻存在以下八項違法行為，分別是向非合格投資者募集資金；未如實填報備案信息；未落實投資者適當(dāng)性管理要求；未按照合同約定投資；未充分披露重大關(guān)聯(lián)交易；未按照合同約定向投資者披露信息；人員配置不符合要求；前海金萬鴻的法定代表人于2018年發(fā)生變更；總經(jīng)理和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人于2019年離職，前海金萬鴻未向協(xié)會報告重大事項且未及時更新登記信息。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會擬取消前海金萬鴻的會員資格，撤銷其管理人登記；將馬騰飛加入黑名單，期限為三年；將龔竺加入黑名單，期限為一年。除此之外，北京、上海、深圳等多地證監(jiān)局也加大對私募違法行為的查處力度。近日，又有兩家私募被深圳證監(jiān)局出具警示函。其中，深圳健和投資管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在向非合格投資者募集資金、未對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、產(chǎn)品未進(jìn)行風(fēng)險評級、未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理等方面材料的情形。深圳市潤石資產(chǎn)管理有限公司存在以下五項違規(guī)情形：一是部分私募基金跌破基金合同約定的止損線后，通過與投資者簽署補充協(xié)議的方式調(diào)降和取消私募基金合同中關(guān)于預(yù)警止損線的約定，繼續(xù)開展投資運作，給投資者造成較大損失，未履行謹(jǐn)慎勤勉和誠實信用義務(wù)。二是未對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。三是未對部分私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級。四是未按照基金合同約定向投資者披露部分私募基金2015年、2016年的年度報告。五是未妥善保存部分私募基金投資者適當(dāng)性管理材料。 編輯：小茉審核：木魚 版權(quán)聲明《中國基金報》對本平臺所刊載的原創(chuàng)內(nèi)容享有著作權(quán)，未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載，否則將追究法律責(zé)任。授權(quán)轉(zhuǎn)載合作聯(lián)系人：于先生（電話：0755-82468670）
